WASHINGTON – Los senadores estadounidenses John Cornyn (R-TX), Thom Tillis (R-NC), Josh Hawley (R-MO), Ted Cruz (R-TX) y el miembro principal del Comité Judicial del Senado Chuck Grassley (R-IA) enviaron hoy una carta al fiscal general Garland y al presidente interino de la SEC Lee solicitando una investigación sobre el papel de la empresa química Avantor en el tráfico de drogas y la epidemia de opioides después de que se informara que uno de sus productos estaba siendo desviado a los cárteles mexicanos de la droga.
Escribieron: "Le escribo para instarle a llevar a cabo una investigación de una empresa estadounidense que cotiza en bolsa por su aparente contribución de larga data a la epidemia de opioides que mató a 50,000 de nuestros conciudadanos en 2019, el año más reciente para el que hay datos disponibles."
"En agosto de 2020, los periodistas de investigación de Bloomberg destacaron que la línea de productos de anhídrido acético de Avantor, J.T. Baker, estaba siendo desviado a los cárteles mexicanos de la droga, quienes luego lo usarían para producir heroína y metanfetamina. Avantor se valió de subsidiarias extranjeras con sede en México para producir, fabricar y distribuir este químico precursor en el patio trasero de los cárteles”.
“Es alarmante que Avantor no sintiera la necesidad de advertir al público estadounidense en sus divulgaciones a la SEC que un precursor químico peligroso que produjo en México había ayudado a impulsar la epidemia de opioides en los Estados Unidos, y ciertamente justifica una mayor investigación por parte del Departamento de Justicia y la SEC.”
El texto completo de la carta está aquí y a continuación.
miércoles, 14 de abril de 2021
Fiscal General Merrick Garland
EE. UU. Departamento de Justicia
950 Pennsylvania Avenue, NW
Washington, DC 20530
Presidenta interina de la SEC Allison Herren Lee
EE. UU. Comisión de Bolsa y Valores
100 F Street, NE
Washington, DC 20549
Estimado Fiscal General Garland y Presidente Interino Lee,
Le escribo para instarle a realizar una investigación de una empresa estadounidense que cotiza en bolsa por su aparente contribución de larga data a la epidemia de opioides que mató a 50.000 de nuestros conciudadanos en 2019, el año más reciente del que hay datos disponibles.
Como sabe, los opioides incluyen heroína y productos farmacéuticos como OxyContin, Vicodin, codeína, morfina, metadona y fentanilo. Las familias y las comunidades han sido destrozadas por la epidemia de opioides. El gobierno de los Estados Unidos ha combatido a este asesino con todas las herramientas disponibles. En los últimos años, el Congreso ha aprobado dos leyes importantes para hacer precisamente eso: la Ley Integral de Adicción y Recuperación (CARA; P.L. 114-198) y la Ley de Curas del Siglo XXI (Ley de Curas; P.L. 114-255). Desde 2016, el Congreso ha asignado 1750 millones de dólares de los contribuyentes solo para las subvenciones de CARA.
En 2018, el Congreso también promulgó la Ley de Prevención de Trastornos por Uso de Sustancias que Promueve la Recuperación y el Tratamiento de Opioides para Pacientes y Comunidades (P.L. 115-271; la Ley de APOYO para Pacientes y Comunidades, o la Ley de APOYO). Esta ley autorizó más de mil millones de dólares en fondos para programas de atención médica y aplicación de la ley para ayudar a combatir la epidemia de opiáceos y hacer frente a los efectos devastadores de la adicción a los opiáceos.
No se puede subestimar el papel de aplicación desempeñado por el Departamento de Justicia ("DOJ") y la Comisión de Bolsa y Valores ("SEC") para ayudar a luchar contra la epidemia de opiáceos. La aplicación de nuestras leyes civiles y penales es una pieza importante para detener la marea de la epidemia de opiáceos. Los delincuentes deben saber que si eligen desviar precursores químicos, vender, fabricar o comercializar opioides, o tergiversar materialmente sus acciones ante el pueblo estadounidense, serán llevados ante la justicia.
Afortunadamente, el Departamento de Justicia tiene antecedentes de estar a la altura de este desafío.114- 255). En octubre de 2020, por ejemplo, el DOJ anunció un acuerdo de $8 mil millones con Purdue Pharma, el fabricante de OxyContin. En su acuerdo de conciliación, Purdue Pharma admitió que “comercializó y vendió sus peligrosos productos opioides a proveedores de atención médica, a pesar de que tenía motivos para creer que esos proveedores los estaban desviando hacia los abusadores”.
Recientemente me enteré de una conexión profundamente preocupante entre otra empresa estadounidense, Avantor, y la crisis de los opiáceos. Avantor es una empresa que cotiza en bolsa en los EE. UU. que ha producido, fabricado y vendido un precursor químico peligroso (anhídrido acético) durante años en México. Si bien es cierto que el anhídrido acético se puede usar para fines legítimos, también es el ingrediente clave para convertir el opio en heroína. El anhídrido acético está prohibido en muchos países debido a su uso en la producción de heroína y también en la fabricación de artefactos explosivos improvisados ("IED").[1]
En agosto de 2020, los periodistas de investigación de Bloomberg destacaron que la línea de productos de anhídrido acético de Avantor, J.T. Baker, estaba siendo desviado a los cárteles mexicanos de la droga, quienes luego lo usarían para producir heroína y metanfetamina. Avantor se valió de subsidiarias extranjeras con sede en México para producir, fabricar y distribuir este químico precursor en el patio trasero de los cárteles. Según la investigación de Bloomberg, existe un “mercado minorista próspero” en México para la compra de envases más pequeños de anhídrido acético. De hecho, los periodistas de investigación de Bloomberg destacaron casos en los que se solicitó y compró anhídrido acético sin hacer preguntas. Sin embargo, el costo que tiene una sola jarra de anhídrido acético en una comunidad es devastador: una jarra de anhídrido acético de $324 es capaz de producir aproximadamente 90.000 dosis de heroína.
Cuando se publicaron los artículos de Bloomberg, Avantor dejó de vender anhídrido acético en México y ordenó la destrucción de cualquier inventario restante. Bajo todas las circunstancias, simplemente no es creíble creer o argumentar que Avantor no estaba al tanto del uso de su producto en México para la producción de heroína, el 92 % de la cual se exporta a los Estados Unidos.
El desvío de anhídrido acético a narcotraficantes no es algo que salió a la luz por primera vez en agosto de 2020. Desde la década de 2000, la Junta Internacional de Fiscalización de Estupefacientes (“JIFE”) ha estado haciendo sonar la alarma sobre el desvío de anhídrido acético a los narcotraficantes. La JIFE ha instado a las empresas, como Avantor, a incorporar las mejores prácticas y cumplir con los protocolos de la JIFE para detener el desvío. Desafortunadamente, J.T. de Avantor. El producto de panadería de anhídrido acético ha aparecido en numerosas redadas de drogas en México desde 2010. Además, Bloomberg informó que antes de su oferta pública inicial ("IPO") en 2019, "Avantor. . . se convirtió en la única empresa estadounidense en la que las autoridades bloquearon las ventas internacionales de su anhídrido acético entre 2016 y 2018, según los funcionarios involucrados y los registros de la JIFE”.
La conducta de Avantor también exige una investigación en virtud de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (15 U.S.C. § 78dd-1, et seq.). Según la ley federal, Avantor, como "emisor" de acciones, está obligado a "hacer y mantener libros, registros, y cuentas que, con un detalle razonable, reflejen de manera precisa y justa las transacciones y disposiciones de activos del emisor”. Además, se requiere que Avantor diseñe y mantenga controles contables internos razonables suficientes para brindar garantías razonables de que las transacciones cumplen con la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero ("FCPA"). En la práctica, y según la Guía de recursos de la FCPA elaborada por el DOJ y la SEC en julio de 2020, eso significa lo siguiente:
“Fundamentalmente, el diseño de los controles internos de una empresa debe tomar en cuenta las realidades operativas y los riesgos inherentes a los negocios de la empresa, tales como: la naturaleza de sus productos o servicios; cómo los productos o servicios llegan al mercado; la naturaleza de su fuerza de trabajo; el grado de regulación; el alcance de su interacción con el gobierno; y el grado en que tiene operaciones en países con alto riesgo de corrupción. Así como los controles contables internos de una empresa se adaptan a sus operaciones, su programa de cumplimiento debe adaptarse a los riesgos específicos de sus operaciones. Las empresas cuyas operaciones las exponen a un alto riesgo de corrupción necesariamente diseñarán y emplearán diferentes programas de cumplimiento que las empresas que tienen una menor exposición a la corrupción”.
No está claro qué ha hecho Avantor, si es que ha hecho algo, para abordar las “realidades operativas y los riesgos asociados” con la producción de anhídrido acético, un ingrediente clave para fabricar heroína, en el patio trasero de los cárteles, ya que el anhídrido acético parece haberse desviado fácilmente al cárteles mexicanos de la droga durante varios años. Esta circunstancia y las distintas alarmas que están haciendo sonar la JIFE y los medios de comunicación que cubren las redadas de drogas en México deberían llevar a Avantor a tomar más medidas de precaución para endurecer todos y cada uno de los controles sobre los productos que contribuyen a la epidemia de opioides. Además, en su reciente presentación anual ante la SEC, Avantor no reveló ningún "litigio pendiente" que crea que podría resultar en pérdidas materiales o cualquier "asunto no afirmado que sea razonablemente posible que resulte en una pérdida material". Que Avantor no sintiera la necesidad de advertir al público estadounidense en sus divulgaciones a la SEC que un precursor químico peligroso que produjo en México había ayudado a impulsar la epidemia de opioides en los Estados Unidos es alarmante, y ciertamente justifica una mayor investigación por parte del DOJ y la SEC.
A la luz de lo anterior, solicito una investigación sobre Avantor. Además, respetuosamente le solicito que responda las siguientes preguntas:
(1) ¿Existe una investigación civil o penal activa sobre Avantor y/o alguno de sus ejecutivos?
(2) Antes de que se publicara el artículo de Bloomberg de agosto de 2020 sobre la conexión de Avantor con los cárteles mexicanos de la droga, ¿Avantor reveló que había producido, fabricado y vendido un precursor químico (anhídrido acético) que se había desviado a los cárteles mexicanos de la droga? ?
(3) Si existe una investigación abierta sobre la conducta de Avantor relacionada con el anhídrido acético, ¿diría que la empresa está “cooperando” con esa investigación? ¿Si es así, cómo?
(4) Si no hay una investigación abierta sobre la conducta de Avantor, ¿se comprometería conmigo a recordarle a Avantor la importancia de que las corporaciones se “controlen a sí mismas” y proporcionar “revelaciones voluntarias al gobierno de cualquier problema que una corporación descubra por sí misma?” Ver Manual de Justicia 9-28.900.
(5) ¿Qué medidas, si las hubiere, están tomando el DOJ y la SEC para regular las empresas que están vinculadas a la epidemia de opiáceos, incluida, entre otras, la desviación de precursores químicos peligrosos a los cárteles mexicanos de la droga?
(6) ¿Existen otras soluciones legislativas que podrían ayudar a aumentar los controles internos y los requisitos de presentación de informes para las empresas químicas, como Avantor, que fabrican y distribuyen precursores químicos peligrosos?
Espero su pronta atención a este asunto.
Atentamente,
/s/